流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對象實施意見

　　《關(guān)于加強和規(guī)范運輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(征求意見稿)公開征求意見

　　為加快推進運輸物流行業(yè)信用體系建設，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動機制，促進行業(yè)健康發(fā)展，我局會同公安部、交通運輸部、商務部、海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等部門的有關(guān)司局研究起草了《關(guān)于加強和規(guī)范運輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會公開征求意見，公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：

　　1.通信地址：北京市西城區(qū)月壇南街38號國家發(fā)展改革委經(jīng)濟運行調(diào)節(jié)局交通與物流處，郵編100824

　　2.電子郵箱：yswlxy@163.com

　　意見反饋截止時間為2018年1月7日。

　　附件：關(guān)于加強和規(guī)范運輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見(征求意見稿)

　　國家發(fā)展改革委經(jīng)濟運行調(diào)節(jié)局

　　2017年12月25日

　　附件

　　關(guān)于加強和規(guī)范運輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見

　　(征求意見稿)

　　為深入貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，加快推進運輸物流行業(yè)信用體系建設，根據(jù)《國務院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發(fā)〔2016〕33號)、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導意見》(發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號)、國家發(fā)展改革委等20個部門《關(guān)于對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改運行〔2017〕1553號)要求，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下簡稱“黑名單”)制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動機制，促進行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實施意見。

　　一、總體要求

　　(一)運輸物流行業(yè)“黑名單”管理是指運輸物流行業(yè)市場主體及其有關(guān)人員(以下簡稱失信主體)因具有嚴重失信行為，被相關(guān)部門依法依規(guī)列入“黑名單”，并向社會公布，實施信用約束、聯(lián)合懲戒。對失信行為情節(jié)較輕、尚未達到“黑名單”認定標準的失信主體，相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，將其列入誠信狀況重點關(guān)注對象名單(以下簡稱“重點關(guān)注對象名單”)，加強監(jiān)管。對于已被列入其他行業(yè)或領(lǐng)域“黑名單”的失信主體，根據(jù)違法失信性質(zhì)和嚴重程度，經(jīng)相關(guān)部門認定后，可將其列入運輸物流行業(yè)“黑名單”。

　　(二)運輸物流行業(yè)市場主體是指從事運輸、倉儲、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務等物流相關(guān)業(yè)務的企業(yè)及其分支機構(gòu)和個體工商戶;有關(guān)人員是指負有直接責任的法定代表人、企業(yè)負責人及從業(yè)人員。

　　(三)國家發(fā)展改革委負責對全國運輸物流行業(yè)“黑名單”管理工作的指導和協(xié)調(diào)，利用全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站，開展“黑名單”的匯總、交換和發(fā)布，推動實施聯(lián)合懲戒。公安部、交通運輸部、商務部、海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等國家相關(guān)部門負責職權(quán)范圍內(nèi)“黑名單”認定標準的制定�？h級以上相關(guān)部門和國家相關(guān)部門的有關(guān)直屬機構(gòu)依據(jù)職責分工負責管轄范圍內(nèi)“黑名單”的管理工作。

　　(四)認定為運輸物流行業(yè)“黑名單”的失信主體相關(guān)信息應納入全國信用信息共享平臺，依據(jù)《關(guān)于對運輸物流行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)，實施聯(lián)合懲戒。

　　二、認定標準

　　(五)公安部負責制定道路交通安全領(lǐng)域“黑名單”認定標準;交通運輸部負責制定道路運輸、水路運輸、站場(港口)經(jīng)營領(lǐng)域“黑名單”認定標準;商務部負責制定國際貨運代理領(lǐng)域“黑名單”認定標準;海關(guān)總署負責制定報關(guān)單位“黑名單”認定標準;國家鐵路局負責制定鐵路運輸領(lǐng)域“黑名單”認定標準;中國民航局負責制定民航運輸、機場經(jīng)營領(lǐng)域“黑名單”認定標準;國家郵政局負責制定郵政寄遞領(lǐng)域“黑名單”認定標準。

　　(六)道路交通安全領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.因使用欺騙、賄賂等不正當手段取得機動車駕駛證或者機動車登記后，被公安交管部門撤銷駕駛許可或者機動車登記的人員、法人。

　　2.偽造、變造或者使用偽造、變造機動車牌證的人員、法人。

　　3.醉酒駕駛機動車或者飲酒后駕駛營運機動車的駕駛?cè)思败囕v所屬道路運輸企業(yè)。

　　4.吸毒駕駛機動車的駕駛?cè)思败囕v所屬道路運輸企業(yè)。

　　5.駕駛營運機動車行駛速度超過規(guī)定時速20%或者駕駛機動車行駛速度超過規(guī)定時速50%的駕駛?cè)思败囕v所屬道路運輸企業(yè)。

　　6.被吊銷駕駛證的人員。

　　7.因記滿12分被降級的駕駛?cè)恕?/p>

　　8.因交通違法行為被行政拘留的人員及其所在的道路運輸企業(yè)。

　　9.因交通違法行為被處罰的道路運輸企業(yè)及有關(guān)責任人員。

　　10.在有人員死亡的交通事故中負有責任的駕駛?cè)思捌渌�在道路運輸企業(yè)。

　　(七)道路運輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.貨運車輛1年內(nèi)違法超限運輸超過3次的。

　　2.貨運車輛駕駛?cè)?年內(nèi)違法超限運輸超過3次的。

　　3.道路運輸企業(yè)1年內(nèi)違法超限運輸?shù)呢涍\車輛超過本單位貨運車輛總數(shù)10%，被道路運輸管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓的。

　　4.指使、強令車輛駕駛?cè)顺�限運輸貨物，被道路運輸管理機構(gòu)處以2萬元以上罰款，或者1年內(nèi)被給予3次以上行政處罰的。

　　5.隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請超限運輸行政許可，或者以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的。

　　6.超限超載運輸車輛駕駛?cè)恕⒃搭^單位、大件運輸企業(yè)無正當理由拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。

　　7.因堵塞交通、強行沖卡、暴力抗法、破壞相關(guān)設施設備，被公安機關(guān)依法給予行政處罰的。

　　8.因違法超限超載造成重大責任事故且負同等責任以上的。

　　9.暴力抗法致人死亡或傷害的。

　　(八)水路運輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格或吊銷相關(guān)許可證件的。

　　2.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運輸管理部門責令停止經(jīng)營、停產(chǎn)停業(yè)整頓的。

　　3.存在被納入交通運輸安全生產(chǎn)“黑名單”的嚴重失信行為的。

　　4.在申請交通運輸有關(guān)行政許可、財政補貼等過程中提供虛假材料、謊報瞞報重要事項的。

　　5.偽造、變造、買賣、轉(zhuǎn)借、涂改從業(yè)資格證書的。

　　6.未取得相應種類的從業(yè)資格證書上崗作業(yè)的。

　　7.在參加相關(guān)從業(yè)資格考核中存在舞弊情形的。

　　8.因從業(yè)人員的主要責任，從業(yè)單位被交通運輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格或吊銷相關(guān)許可證件的。

　　9.國務院交通運輸主管部門認定的其他嚴重失信行為。

　　(九)水上交通安全監(jiān)督管理領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.危險貨物/污染危害性貨物進出港口瞞、謊報違法行為的主體(出港為托運人，進港為承運人)(一個日歷年度內(nèi)在一個市級海事管理機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生兩起及以上)。

　　2.偽造船舶法定證書和文書的船舶。

　　3.不如實記錄防污文書的船舶(一個日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上)。

　　4.未如實向海事管理機構(gòu)報告應報告的防污染作業(yè)信息的船舶及作業(yè)單位(一個日歷年度內(nèi)發(fā)生五次及以上)。

　　5.有下列行為之一的船載危險貨物申報員：

　　(1)未按規(guī)定進行申報或者報告，導致危險貨物在裝卸或者運輸過程中發(fā)生事故的;

　　(2)欺騙、造假、提供虛假證明材料等違法行為;

　　(3)冒用他人《危險化學品水路運輸從業(yè)資格證書》辦理申報的;

　　(4)對危險貨物發(fā)生重大事故負有責任的;

　　(5)將《危險化學品水路運輸從業(yè)資格證書》轉(zhuǎn)借或者轉(zhuǎn)讓他人使用的;

　　(6)涂改《危險化學品水路運輸從業(yè)資格證書》的;

　　(7)對謊報瞞報危險貨物負有責任的。

　　6.有下列行為之一的集裝箱裝箱檢查員：

　　(1)未按規(guī)定簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》，導致危險化學品(貨物)集裝箱在裝卸或者運輸過程中發(fā)生事故，造成嚴重后果的;

　　(2)欺騙、造假、提供虛假《集裝箱裝箱證明書》的;

　　(3)冒用他人檢查員證書簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的;

　　(4)檢查員賬號轉(zhuǎn)借或者出租給他人使用的;

　　(5)為非本人從業(yè)的單位所裝的集裝箱簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的;

　　(6)未到現(xiàn)場監(jiān)裝檢查簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的。

　　7.航運公司無故拒絕接受海事管理機構(gòu)對其開展的日常監(jiān)督檢查或無正當理由對海事管理機構(gòu)督促整改的事項在規(guī)定時間內(nèi)未進行整改的。

　　8.航運公司所管理船舶發(fā)生死亡(失蹤)5人及以上的水上交通事故，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理存在嚴重問題的。

　　9.航運公司所管理的船舶三分之一及以上被列入重點跟蹤船舶的。

　　10.航運公司所管理的船舶發(fā)生違章違法行為后拒絕接受或逃避處理，航運公司未采取有效措施的。

　　11.航運公司所管理的船舶使用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓、買賣、租借的船舶證書、船員證書從事營運或其他有關(guān)活動的。

　　12.航運公司未按規(guī)定建立公司安全管理體系并取得有效的符合證明(DOC)或所管理的船舶未取得有效的安全管理證書(SMC)，經(jīng)海事管理機構(gòu)督促后仍未整改的。

　　13.船舶、水上設施的所有人或者經(jīng)營人在船舶、水上設施建造或者重大改建時，違反規(guī)定，不向建造或者改建地船舶檢驗機構(gòu)申請檢驗的。

　　(十)進出口報關(guān)領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.有走私犯罪或者走私行為的。

　　2.非報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過100萬元的;報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進出境備案清單總票數(shù)萬分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過10萬元的。

　　3.拖欠應繳稅款、應繳罰沒款項的。

　　4.上一季度報關(guān)差錯率高于同期全國平均報關(guān)差錯率1倍以上的。

　　5.經(jīng)過實地查看，確認企業(yè)登記的信息失實且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的。

　　6.被海關(guān)依法暫停從事報關(guān)業(yè)務的。

　　7.涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進行調(diào)查的。

　　8.假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的。

　　9.弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的。

　　10.其他海關(guān)認定為失信企業(yè)的情形。

　　(十一)鐵路運輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.鐵路運輸托運人托運貨物、行李、包裹時將危險化學品謊報或者匿報為普通貨物托運的。

　　2.鐵路運輸托運人兩次以上在普通貨物中夾帶危險貨物或者在危險貨物中夾帶禁止配裝貨物的。

　　3.鐵路運輸托運人托運貨物、行李、包裹時匿報、謊報貨物品名、性質(zhì)、重量，或者裝車、裝箱超過規(guī)定重量造成事故的。

　　4.鐵路運輸企業(yè)及其分支機構(gòu)和有關(guān)人員，在非危險貨物辦理站辦理危險貨物承運手續(xù)，承運未接受安全檢查的貨物，承運不符合安全規(guī)定、可能危害鐵路運輸安全的貨物，未按照操作規(guī)程包裝、裝卸、運輸危險貨物，造成事故的。

　　(十二)民航運輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形的，應按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　因違規(guī)運輸危險品造成危險品運輸事故征候，并且拒絕采取措施加以整改的。

　　三、認定程序

　　(十三)縣級以上相關(guān)部門和國家相關(guān)部門的有關(guān)直屬機構(gòu)根據(jù)職責分工，按照統(tǒng)一標準認定運輸物流行業(yè)“黑名單”。國家相關(guān)部門可根據(jù)需要，授權(quán)全國性行業(yè)協(xié)會商業(yè)和信用服務機構(gòu)按照統(tǒng)一標準認定運輸物流行業(yè)“黑名單”。

　　(十四)鼓勵行業(yè)協(xié)會商會、大數(shù)據(jù)企業(yè)、金融機構(gòu)、新聞媒體、社會組織等各類單位和公民向認定部門(單位)提供相關(guān)主體的失信行為信息作為“黑名單”認定的參考。

　　(十五)認定部門(單位)應當在“黑名單”認定前予以公示或采用其他有效方式告知失信主體。公示期未有異議的，認定單位按程序逐級報送“黑名單”信息。失信主體提出申訴意見的，認定單位根據(jù)事實、理由和證據(jù)確定是否采納，并將結(jié)果予以告知。未最終認定的，暫不列入“黑名單”。當事人對反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請復議。

　　四、“黑名單”信息共享和發(fā)布

　　(十六)“黑名單”信息主要內(nèi)容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(或自然人姓名)、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構(gòu)識別編碼(LEI碼)(或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼)，負有直接責任的法定代表人(或單位負責人、從業(yè)人員)姓名及其身份證件類型和號碼等;二是列入“黑名單”的事由，包括認定違法失信行為的事實、認定部門(單位)、認定依據(jù)、認定日期、有效期等。

　　(十七)認定部門(單位)應將認定的“黑名單”信息逐級報送至國家相關(guān)部門。國家相關(guān)部門應按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，于每季度首月10日前將本領(lǐng)域新產(chǎn)生的“黑名單”信息推送至全國信用信息共享平臺。

　　(十八)“信用中國”網(wǎng)站于每季度首月15日前，將認定生效的“黑名單”向社會公眾發(fā)布。名單信息的發(fā)布，應當客觀、準確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實性、準確性。對于涉及商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應進行必要的技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布時限與名單的有效期保持一致。

　　五、實施聯(lián)合懲戒

　　(十九)全國信用信息共享平臺于每季度首月15日向簽署《備忘錄》的部門和單位提供“黑名單”。簽署備忘錄的部門和單位負責對其實施懲戒。

　　(二十)鼓勵有關(guān)行業(yè)協(xié)會商會、物流服務平臺企業(yè)、信用服務機構(gòu)查詢使用“黑名單”，對列入“黑名單”的失信主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒。

　　(二十一)簽署《備忘錄》的部門和單位于每年1月31日前，向全國信用信息共享平臺反饋上年聯(lián)合懲戒的實施情況。

　　(二十二)國家發(fā)展改革委及時對“黑名單”聯(lián)合懲戒實施情況進行匯總梳理，并通報相關(guān)部門和單位。

　　六、“黑名單”退出和權(quán)益保護

　　(二十三)失信主體列入“黑名單”的有效期原則上為自發(fā)布之日起1年。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

　　(二十四)“黑名單”有效期屆滿后，認定單位、全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站及時將失信主體移出“黑名單”。

　　(二十五)“黑名單”有效期結(jié)束前，失信主體可以通過主動糾正失信行為、消除不良社會影響等方式修復信用。失信主體實施信用修復行為的，可以向認定部門(單位)提交相關(guān)材料，申請信用修復。認定部門(單位)確認同意修復的，失信主體可以提前移出“黑名單”。“黑名單”認定標準發(fā)生改變，對于不符合新認定標準的主體，認定部門(單位)將其從“黑名單”中移出。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

　　(二十六)認定部門(單位)同意將相關(guān)主體提前移出“黑名單”的，應立即將信息逐級報送至國家相關(guān)部門，由其推送給全國信用信息共享平臺。

　　本意見自印發(fā)之日起實施，有效期截至2020年12月31日